第一章概论

美国渐进的改良进程中有一个重要组成部分，那就是私人公益事业，基金会是其中一种形式，也是重要的组成部分。①它对20世纪美国的发展所起的作用无法估量，有论者称：“美国重要的文化项目，无论大小，鲜有不直接或间接与基金会的哲学思想或影响有关的。”②此话毫不夸张，而且美国基金会的影响超越国界而

遍及全世界。本书讨论的范围主要是整个20世纪美国基金会这一事物的兴起、发展和演变及其在美国以及全世界的作用。

基金会本身是矛盾的体现，有人说它是“靠平等社会给予的特权而存在的贵族机构，是违反‘经济人’的本能而用于公益目的的高度集中的私有财产”。③那些大财团巨头在致富过程中巧取豪夺、残酷无情，如老卡耐基、老洛克菲勒之流有“强盗爵爷”（Robber Barons）的绰号；而他们在捐赠中又如此热忱慷慨、急公好义，以社会乃至人类的福祉为己任。这是一个很有意思的矛盾现象，体现了一种双重人格，这种双重人格从某种意义上也是美国国民性的缩影。

个人发财致富后捐赠一部分财产于公益事业，古已有之，中外皆然，非美国所独有。在欧洲主要由教会兴办的各种慈善事业，远在罗马帝国时代就已存在；在我国“为富而仁”、“乐善好施”也是传统美德的一部分。不过这些与正式的基金会还不是一回事。19世纪的欧洲、俄罗斯和美国已经开始有少数名目不等的私人基金会。但是基金会成为一种完备的制度，数量之多、规模之大和影响之重要，确实是20世纪美国的独特现象。

美国基金会中心给的正式的“基金会”的定义是：“非政府的、非营利的、自有资金（通常来自单一的个人、家庭或公司）并自设董事会管理工作规划的组织，其创办的目的是支持或援助教育、社会、慈善、宗教或其他活动以服务于公共福利，主要途径是通过对其他非营利机构的赞助。”

美国基金会多如牛毛，而且在不断变化中，每年都有新的出现，资产大小差别极大，自定的目的也五花八门。每个基金会的资产因股市升降而每年有所不同，很难作精确的统计。到20世纪70年代，基金会的资产占去大约1%的美国财富， 并且大部分集中在前十几家最大的基金会手中。其捐赠率的增长略高于国民收入的增长，30年代占2%，70年代占3%，相当于人均90美元；捐赠占全部公益捐赠的9%，投资占全美股票的2%，占有组织的投资的13%，这个数字是所有大学投资总额的两倍，虽然只相当于人寿保险公司的1/8。④

根据美国《基金会年鉴》2000年版所提供的数字，资产在300万美元以上、年捐款在20万美元以上的基金会共有10492家（两年以前的数字以200万美元资产为起点还只有8642家），不到全美大小不等的正在活动的基金会总数的1/4；不过其资产总数为3580亿美元（1998年的数字为2470亿美元），占全体基金会资产的90.5%；累积捐款总数为178亿美元（1998年为124亿美元），占全体基金会捐款数的91.6%。以资产和捐款所作的排名每年都略有变化，福特曾独占鳌头，遥遥领先多年，近年有所变化，不过名列前茅的大体上仍是同样的几家，只是名次略有变动。根据2000年的排名，以资产论，前10名如下：

(1) 利里（Lilly Endowment Inc.）14238193778

(2) 福特（Ford Foundation）9675452326

(3) 帕卡德 (The David & Lucile Packard Foundation)9577894120

(4) 格蒂 (J. Paul Getty Trust)8002901409

(5) 约翰逊 (Robert Wood JohnsonFoundation)7867784532

(6) 凯洛格（W. K. Kellogg Foundation）6387840996

(7) 盖茨 (Bill & Melinda GatesFoundation)5368694377

(8) 皮尤 (The Pew Charitable Trusts)4734121560

(9) 麦克阿瑟 (The John D & CatherineT. MacArthurFoundation)4168672836

(10) 伍德拉夫 （Robert W. WoodruffFoundation）3677079393

以捐款排名（数字只列前三名，以下从略）:

(1) 福特440400415

(2) 利里425188708

(3) 约翰逊289143569

以后依次为：(4) 帕卡德、(5) 凯洛格、(6) 皮尤、(7) 纽约社区信托基金、(8) 梅隆基金会、(9) （索罗斯）开放社会、(10)麦克阿瑟基金会。

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